Gerente auditoria interna / controles internos
Vic*** ***** (XX anos)
Senior Associate Controles Internos em Banco JP Morgan
FIA – USP
Osasco,
São Paulo
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Experiência
Senior Associate Controles Internos
Banco JP Morgan
mai 2015
-
Atualmente
• Suporte aos times de Operações do Banco abrangendo: FX, Derivativos, Renda Fixa, Equities, Futuros(BMF) e Custódia • Avaliação do ambiente de riscos e controles internos - Risk Control Self-Assessment (RCSA) • Revisão dos processos operacionais e manuais de procedimentos • Planejamento, coordenação, execução e conclusão de trabalhos preparatórios para auditoria • Elaboração de relatórios e apresentações para apresentação à diretoria e comitês • Identificação de pontos de melhoria ao processo • Recomendação de planos de ação para mitigar os riscos identificados • Participação no Comitê de Riscos Regional (LATAM) • Atendimento à Auditoria Interna e Externa (independente e reguladores)
Gerente de Operações – Custódia Internacional
HSBC CTVM S.A
jun 2011
-
abr 2015
• Gestão das áreas de Quality & Control, Documentação e CTLA (Corporate Trust & Loan Agency) • Participação no processo de revisão e aprovação do novo modelo operacional de CTLA • Avaliação do ambiente de riscos e controles internos - Risk Control Assessment (RCA) • Participação no Comitê de Riscos Regional (Américas) • Governança de indicadores de desempenho (KPI) e de riscos (KRI/SOX) com report para a matriz • Avaliação de documentação para abertura de conta de investidores sob resolução 4373 • Apuração de impostos sobre operações de renda fixa e variável aplicáveis aos investidores estrangeiros • Gestão de contratos e recursos financeiros de contas garantia (ESCROW – CTLA) • Atendimento à Auditoria Interna e Externa (independente e reguladores)
Auditor Interno Sênior
Primo Schincariol Ind.de Cerv.e Refrig.Ltda
fev 2003
-
abr 2011
• Planejamento, coordenação, execução e conclusão dos trabalhos de auditoria • Revisão de processos e controles internos nas áreas administrativa, financeira, comercial e industrial • Recomendação de planos de ação • Monitoramento da implementação dos planos acordados • Elaboração de relatórios e apresentação dos pontos aos gestores • Revisão do planejamento estratégico da empresa Posição: Auditor Interno Pleno – de fevereiro/2003 a setembro/2006 • Realização de estudo de viabilidade econômica para novos parceiros • Consolidação de Balanço de 15 companhias do Grupo Schincariol • Revisão da apuração de IPI, ICMS, ICMS-ST, PIS e COFINS • Revisão do controle de ativo fixo: registro, depreciação e amortização • Realização de Conciliação contábil • Revisão da tabela de preços • Utilização do SAP para elaboração e análise dos trabalhos de Auditoria
Chefe de Serviço A
Banco Bradesco S.A
jul 1994
-
dez 2002
Formação
MBA em Finanças
FIA – USP
jun 2006
-
dez 2007
Especialização em Controladoria
Universidade Mackenzie
jun 2002
-
dez 2003
Graduação em Ciências Contábeis
PUC-SP
jan 1997
-
dez 2001
Idiomas
Português - Nativo
Inglês - Fluente