Gerente de controles internos e compliance

	Responsável pela revisão dos riscos e controles existentes através de mapeamento de fluxos, identificação de controles deficientes, testes de controles e oportunidades de melhorias, com base no framework COSO e metodologia COBIT, conforme circulares 2.554 e 3.3380 do Bacen e Instrução CVM 505;
	Atendimento a Orgãos Reguladores tais como: Bacen, ANBIMA, CVM e FEBRABAN;
	Diagnóstico de falhas na implantação de normativos regulatórios (compliance);
	Organização de treinamentos de Riscos e Controles Internos voltados aos gestores e colaboradores das áreas de negócios e apoio (back-office);
	Participação ativa em comitês institucionais, tais como: Controles Internos e Comitës de Controles Internos de Empresas Ligadas;
	Mapeamento de processos visando mitigação de riscos operacionais;
	Realização dos calculos para fins de riscos operaciais;
	Atendimento a Auditoria Interna e Independente;
	Conhecimento de Análise de Impacto nos Negócios, Planos de Continuidade e Testes de Contingências;
	Elaboração e divulgação de relatórios gerenciais com foco em Compliance; 
	Responsável pela aderência das áreas aos normativos da Autorregulação.

	Atuando como responsável pela elaboração e divulgação de normas e políticas do conglomerado financeiro (Banco e DTVM)
	Participação no Projeto de Risco Operacional, envolvida principalmente no mapeamento e validação dos riscos operacionais da Instituição
	Captura e acompanhamento de perdas para fins de cálculo de Basiléia II, conforme legislação
	Acompanhamento da implementação dos planos de ação proposto pela auditoria interna e independente e Órgãos Fiscalizadores
	Análise e acompanhamento da legislação vigente para adequação das normas internas e procedimentos do Banco
	Acompanhamento mensal das horas dispendidas no trabalho efetuados, e cumprimento do cronograma e metas estabelecidas.

	Elaboração de relatórios semestrais das não conformidades
	Acompanhamento de implementação de planos de ação para correção de anomalias ou aperfeiçoamento de controles deficientes
	Mapeamento e melhoria de processo operacionais
	Suporte as auditorias de T.I. e negócios
	Gestão dos apontamentos da auditoria interna, independente e Órgãos Reguladores
	Execução e gestão dos testes de aderência à SOX – Lei Sarbanes-Oxley
	Acompanhemento e gestão das campanhas corporativas

Responsável pela rotina administrativa do Jurídico Contencioso Cível, como pagamento de prestadores de serviços, recepção e envio de documentos e correspondências, digitalização de documentos, arquivo, controle de férias, adiantamentos para prestadores de serviços, prestação de contas de dinheiro utilizado pelos colaboradores da área, controle de voucher, controle de envio de documentos para arquivo morto externo, dentre as atividades dispostas em uma rotina administrativa.